水电交建2020年度内控体系工作报告

一、2020年内控体系建设与监督工作情况总结

（一）内控体系建设及执行情况。

1.组织架构及履职情况。

公司按照现代企业制度建立了内控治理体系，公司党委会、总经理办公会、执行董事班子会为公司内控风险管理的决策机构，审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；审议重大决策、风险、事项、业务流程的判断机制，重大决策的风险评估报告；审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告；审议公司风险管理组织机构设置、职责方案等。公司总经理负责企业全面风险管理工作，企业管理部具体执行风险管理职能，组织建立公司内控风险管理体系，组织编制并提交全面风险报告。公司各职能部门负责职责范围内的风险管理职能，审计部负责研究建立内控风险管理监督评价体系，制定监督评价相关制度，开展监督与评价，出具监督评价审计报告。企管部是内控及风险管理的主责部门，负责对风险管理工作进行评价。

（二）存在问题及建议。

1、目前内控信息化管理创新力度不够，未能实现内控体系实时监测、自动预警、监督评价等在线监管功能，需要进一步提升内部控制信息化和智能化水平。股份公司通过顶层设计，加强企业各软件的嵌入和融通，减轻基层重复录入相关数据的负担。

2、各项目运用安全质量信息化系统以来，从安全隐患排查系统、多媒体培训工具箱、中国X安全质量教育微课堂等方面开展各项安全管理工作。从运用效果看，多数信息化应用仅停留在完成系统中需求的相关任务层面，没有从大量信息化数据中总结分析如何更好的使用系统，指导和管理施工现场。部分使用的安全质量培训信息化系统课件与地铁项目结合不紧密，应用针对性不强。

3、将努力提高内控评价水平，不断完善内控体系。审计部将持续重点落实年度内部控制评价和季度合规管理审计工作。梳理公司制度文件及业务流程，通过协调部门实施穿行测试、内控测试等审计方法了解公司层面、项目层面内部控制的有效性、健全性和实施的适当程度，提高内部控制评价工作质量，出具高水平内控评价报告和管理意见书，为公司整体平稳运行保驾护航。