审计部监事会办公室主任2021年述职述廉报告

一、KPI指标完成情况

本年度，集团公司审计部共完成审计项目26项，为年度审计计划22项的118%，其中:任期经济责任审计10项、合规管理审计4项、内制评价1项、经营结果认定1项、亏损企业审计1项、亏损项目审计1项、完工项目终结审计1项、投资项目审计3项、专项审计1项、境外资产管理审计3项。同时，通过审计发现的问题，按照程序对亏损项目相关责任人进行追责问责，分别给予了通报批评、警告、记过、罚款等行政处分，维护了审计的严肃性。

二、重点工作完成情况

1.不断完善审计制度体系，确保符合国有资产监管要求及公司治理需要。

按照股份公司制度建设要求，结合集团公司现状，组织人员修订了《XX局经济责任审计实施细则》、《XX局违规经营投资责任追究办法》，制订了《XX局投资项目后评价管理办法》及《XX局审计质量管理办法》。通过完善制度，努力构建符合国有资产监管要求和公司治理需要的内部审计制度体系。

2.合理利用审计资源，创新审计项目组织方式，加强过程审计质量管控，全面完成年度审计工作计划。

面对年度审计任务重，审计资源有限的现状，联合专职监事并抽调子分公司审计人员组成审计组，我亲自带队开展对新运公司、建安公司等九个公司的十位主要负责人的离任及任中经济责任、以及亏损企业、亏损项目、投资项目及境外项目的审计，努力做到“一审多项、一审多果、一审多用”，最大限度提高审计覆盖面；坚持以问题和风险为导向，重视审前调查，优化审计 ……此处隐藏4019个字…… p>1.审计资源与审计任务之间的矛盾依然存在，利用社会审计力量开展审计工作力度不够。

2.审计信息化手段运用不足，影响了审计的效率及效果。

3.审计发现问题的深度不够，一定程度影响了审计的效果。

4.对审计意见和建议的执行落实还存在一定差距，对违规经营投资行为的追责问责工作有待进一步加强。

五、2020年工作设想

2021年是十四五战略规划的开局之年，我们将按照国资委《关于深化中央企业内部审计监督工作的实施意见》及股份公司审计改革的要求，继续围绕企业年度中心工作，结合股份公司确定的年度审计工作要点，组织开展审计工作。主要工作安排如下：

1.建立健全内部审计制度体系，强化党委、董事会对内部审计的领导。

2.加强推进内部审计人才队伍建设，探索建立差异化内部审计考核体系。

3.探索审计组织模式创新、审计手段创新以及审计重点创新，提升审计质量，挖掘审计潜力。

4.对标国际一流企业，补齐短板，充分发挥内部审计职能，持续做好管理建议及风险提示活动。

5.坚持将亏损治理审计放在重要位置，努力提升企业发展质量。

6.聚焦经济责任，持续开展合规管理审计，促进企业合法经营。

7.加大投资业务审计覆盖面，强化境外业务审计，保障国有资产安全完整。

8.重点抓好在建及完工项目审计，对重大及重要项目实施重点监控。

9.持续加强内外部审计发现问题整改力度，对违规行为严肃追责问责，及时召开审计警示教育大会，发挥审计震慑作用。10.充分发挥专职监事作用，促进企业防范风险、提质增效。