审计部监事会办公室2021年述职述廉报告

一、完成的主要工作

（一）不断完善审计制度体系。

制订了《XX局集团有限公司投资项目后评价管理办法》，组织修订了《XX局集团有限公司经济责任审计实施细则》、《XX局集团有限公司审计质量管理办法》及《XX局集团有限公司违规经营投资责任追究办法》。通过完善制度，努力构建符合国有资产监管要求和公司治理需要的内部审计制度体系。

（二）持续加强审计质量管控。

克服新冠疫情的不利影响，面对年度审计任务重，审计资源有限的现状，审计部通过开展“融合式”、“嵌入式”、“1+N”等审计项目组织方式，本年度共组织了三期九个子分公司十位主要负责人的离任及任中经济责任、以及亏损企业、亏损项目、投资项目及境外项目的审计，努力做到“一审多项、一审多果、一审多用”，最大限度提高审计覆盖面。以提高审计质量为目的，强化审前调查，优化审计方案，审计过程工程立审计周报制度，及时掌握现场审计进度及审计发现问题情况，对重难点问题进行后台监控与指导，确保审计目标的实现。

（三）认真组织开展合规管理审计。

重点关注企业经营管理行为执行国家法律法规、企业内部章程制度情况，以合规管理审计倒逼业务规范化，降低合规风险，提升集团公司合规治理水平。积极配合第三方检查机构的定期合规检查，提供审计相关资料，接受业务访谈，确保合规治理工作顺利进行。

（四）积极筹备集团公司审 ……此处隐藏2218个字…… >二、个人廉洁自律情况

为了更好的履行自己的职责，不断加强政治理论学习，进一步学习XXX理论，提高党性修养和政治素养；深入学习党的十九届五中全会精神，努力做到用先进思想武装头脑、指导实践、推动工作；坚持求真务实，言行一致的工作作风，恪守审计人员职业道德，本着客观公正、实事求是的原则开展审计工作，认真履行职责，保证审计结论的准确性；持续加强反腐倡廉理论及企业领导人员廉洁从业有关规定的学习，廉洁奉公、忠于职守，没有发生违反廉洁自律规定和企业各项规章制度的行为。

三、存在的不足及下一步工作的设想

回顾2020年的工作，仍存在以下不足：一是审计资源与审计任务之间的矛盾依然存在；二是审计发现问题的深度不够，对重大风险的识别能力有待加强；三是审计创新不足，审计的作用尚未充分发挥。针对以上问题，今后将一如既往积极配合部长，进一步理顺内部审计管理体制，推动审计队伍建设，促进内部审计工作稳步向前发展；进一步创新审计方式方法、学习借鉴国家审计、社会审计及股份审计好的做法，挖掘问题深度，努力提升审计效率及效果；持续加强审计质量管控，进一步完善审计质量控制标准，借助审计信息系统，促进审计标准作业水平的提升；做好对审计业务骨干的培养，确保实现审计人才建设目标。2021年我将继续配合部长做好如下工作：一是继续加强审计体系建设，强化审计队伍建设，合理利用审计资源；二是聚焦企业中心工作，以问题和风险为导向开展审计工作，创新审计方式方法及项目组织模式，推动审计信息系统落地；三是持续加强审计质量控制，提升审计效果；四是继续加大对审计发现问题的整改管理力度，提高整改质量，进一步完善审计发现问题整改机制；五是进一步落实违规经营投资责任追究工作，形成审计震慑力。