工程局重大风险事件报告工作制度

第一章 总 则

第一条 为加强和规范公司重大风险事件报告工作，健全风险信息沟通传递机制，提升企业防范化解重大风险能力，根据国资委《关于印发<关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见>的通知》、《关于加强重大经营风险事件报告工作有关事项的通知》，结合××实际，制定本制度。

第二条本制度适用于××各部门及各区域总部、所属各单位(以下统称各单位)。

第三条本制度所称重大风险事件是指对××及各单位战略目标和经营业绩实现，有重大影响的资产损失或人员伤亡、司法或监管立案调查、出口管制和贸易制裁、舆情等风险事件。

第四条××各部门、各单位负责重大风险监测工作。重大风险事件发生后，归口管理部门除按相关规定垂直报送外，应按本制度要求及时将相关情况提交同级风险内控部门，并对重大风险事件提交的及时性、报告的真实性和完整性负责。

第二章 工作组织与报告

第五条 重大风险事件报告采取统一领导、归口负责、上下联动、协调一致的工作原则。

第六条 ××内控与风险管理领导小组(以下简称领导小组)是重大风险事件报告的领导机构。领导小组组长(主管领导)是报告工作的第一责任人，负责组织建立健全报告工作机制，形成及时有效的报告工作体系;领导小组副组长(分管或协管风险内控工作领导)负责推动风险内控与业务管理部门加强工作配合和信息共享， ……此处隐藏3794个字…… 理要求等厘清内部权责，优化业务流程、保障信息传递时效和质量，确保重大风险事件报告工作机制有序运行。

第二十条 各单位需按本制度规定时限、内容、格式收集整理各类重大风险事件，并向××及时报送。重大风险事件报送的及时性、完整性、持续性纳入××对各单位风险内控工作绩效考核范畴。

第二十一条根据工作需要，风险内控部门可以直接向相关部门、单位和个人了解重大风险事件发生和处理情况。负有报告责任的部门、单位和个人应做好工作配合，及时予以答复并提供相关资料。

第二十二条××对各单位重大风险事件报告情况和工作整改落实情况开展监督检查。对迟报、漏报、瞒报重大风险事件或落实整改工作不力的单位，印发提示函或通报。对于负有直接责任的人员，情节严重并造成较大负面影响和资产损失的，依据《中国铁道建筑有限公司暨××职工违纪违规处分规定(试行)》等予以严肃处理。

第二十三条 ××各部门、各单位应重视重大风险事件报告结果应用，结合工作实际，做好重大风险事件分析研究，加强敏感性信息识别及预判预警，完善重大风险预警制度及应急管理要求，健全重大风险事件协调处理机制，减少和规避重大风险事件给公司带来的资产损失和负面影响。

第五章 附 则

第二十四条 本制度由××发展规划部负责解释。

第二十五条 各单位需落实本制度要求，结合实际制定本单位重大风险事件报告实施办法，并报××发展规划部备案。

第二十六条本制度自发布之日起执行。