工程局物资集团2020年合规工作计划

ZT工程物资集团2020 年合规工作计划

2020 年是集团公司全方位改革创新年，也是健全完善合规管理体系和加快提升企业合规管理能力的关键一年。集团公司为贯彻落实国资委关于全面推进法治央企建设的相关要求，积极推进合规管理体系建设，按照股份公司《工程局ZT工程2020年合规工作计划》（铁建法网〔2020〕29 号）的要求，结合实际，制定2020 年合规工作计划。

集团公司合规工作总体指导思想为：全面贯彻落实D依法治国战略，深入落实发改委等七部委和国资委加强中央企业合规管理的文件精神，夯实合规管理体系，严格执行股份公司“1+9”合规管理制度，为打造“品质铁建”、实现“海外优先”战略提供有力保障。

一、确保世界银行制裁按期解禁

世界银行从2020 年3 月4 日起允许全系统参与世行项目投标，但仍有24 个月的制裁期（观察期），如果违反世行的规定，将导致股份公司遭受更为严重的处罚。

各单位在投标、签约前应完成尽职调查，业务部门应进行合规资格审查，并由合规官进行合规风险评估分级，根据风险级别分层级进行审核，若发现特级风险，一律不得投标或合作；若涉及一级风险，应逐级上报股份公司审批；若涉及二级风险，须经集团公司首席合规官和分管该业务的副总经理审批，坚决杜绝腐败、欺诈、胁迫、串通、妨碍等不合规行为的发生。

各单位在投标过程中，不得有任何虚假、错误、片面的描述，不得对相关资质文件进行伪造、捏造，不得随意修改相关业绩。

各单位不得直接或间接地提供、给予、收受或索取财物，不得以贿赂、暗箱操作等违法违规方式通过资格审查或谋取中标，不得与潜在竞标人、招标人串标，不得在 ……此处隐藏4368个字…… 负责集团本级和各单位合规官、高级管理人员、高风险岗位人员的高级课程培训。各单位负责本单位及所属单位合规官、高级管理人员、高风险岗位人员的高级课程培训。各单位业务部门在组织业务培训时，应根据合规管理的最新要求将合规培训的内容纳入其中。

各单位合规官和高风险岗位员工在履职前必须接受合规培训，以全面准确理解其合规职能和职责，熟知相关法律和其他必要要求，熟悉行业最佳合规管理实践和经验，具备胜任合规风险管理岗位需要的专业知识和技能。

3.入职员工合规培训内容：股份公司“1+9”合规管理制度、集团公司及本单位合规管理制度。

集团公司党委工作部（人力资源部)负责集团本级入职员工的合规培训,法律合规部负责配合。所属各单位负责本单位入职员工的合规培训。新员工入职后30 天内，各单位应向每位新员工发放《合规行为准则》，并组织其完成基础课程合规培训。

4.合规培训方式：

合规培训要取得良好的效果，需要创新培训方式，丰富培训内容。通过聘请外部专家开设讲座、发放专业书籍等多种渠道，线上、线下等多种手段拓宽延伸培训的广度和深度。对特殊情况未按时完成培训的员工要及时补课，确保合规基础课程覆盖全员，合规高级课程覆盖每一位高风险岗位人员。对培训效果组织多种形式的考核验收。

（二）合规宣传。

集团公司及所属各单位合规主管部门应于2020 年初组织制订合规工作宣传计划，及时、有效地向员工和业务伙伴进行传达。

2020 年，集团公司采取组织培训班、企业网站专栏、制作合规手册及宣传展板、发布合规时讯及合规视频、微信公众号推文等方式开展合规宣传，宣传合规知识，鼓励员工、业务合作伙伴就合规问题进行咨询或举报，培育企业合规文化。