工程局2020年合规工作计划

2020年是企业建立健全合规管理体系和加快提升企业合规管理能力的关键一年，股份公司合规工作总体指导思想为：贯彻XX关于企业要强化合规管理的重要指示，落实依法治国、依法治企重大战略部署，按照发改委等七部委和国资委加强中央企业合规管理的文件精神，夯实合规管理体系，严格执行合规管理制度，为打造“品质铁建”、实现“海外优先”战略提供有力保障。

2020年要重点做好以下七方面工作：

一、贯彻落实“1+9”合规管理制度

各单位、全体员工应克服畏难、抵触情绪，在工作过程中主动学习、严格执行、自觉维护“1+9”合规管理制度。执行过程中遇到的问题应及时咨询。

各单位应对下属单位、各业务部门应对垂直业务条线的部门和人员的制度执行情况进行管理、督促、协调，及时总结制度执行的先进做法、典型案例，适时推广。

各单位合规主管部门应就制度执行与其他各部门进行充分的沟通，及时解释、解答其他部门的咨询、问题和疑惑。

二、合规工作季报、年报

合规工作季报：4月10日前、7月10日前、10月10日前，各单位应将合规工作进行梳理、总结，形成《合规工作季报》报至上级合规主管部门。

合规工作年报：各单位应于2020年11月30日前梳理年度合规工作开展情况，总结合规工作中发现的合规风险，找出合规工作存在的问题和困难，以制定下一年合规工作重点和计划，形成《合规工作年报》报至上级合规主管部门。 合规工作会议 合规工作例会：4-6、10-12月，各单位应至少召开两次由本单位首席合规官、合规官和相关部门负责人参加的合规工作 ……此处隐藏1492个字…… 级单位风险评估报告并上报至股份公司。

2020年10-12月，股份公司组织完成对二级单位的风险评估，结合本单位自评情况及二级单位风险评估报告，出具全系统风险评估综合报告。

五、合规咨询与举报

各单位应对咨询、举报热线进行宣传，并在合规培训、宣贯等场合，鼓励员工就合规问题进行咨询，以及对潜在不合规行为进行举报。

六、培训与宣贯

1-3月，各单位应制定合规培训宣贯计划，落实培训宣贯要求。

（一）培训

1-3月，股份公司推进建立网络线上培训系统，为全体员工提供合规培训学习条件。股份公司及所属单位应按照股份公司培训要求，组织还未完成学习的员工完成基础课程培训。各单位合规办公室、业务部门应组织合规官和高风险岗位人员（各单位高级管理人员；境外机构的管理人员；项目（或合同）执行负责人；财务、市场开发、投标、投资、物资采购、设备采购、工程分包、劳务分包、人力资源关键岗位人员等）完成高级课程培训。另外，4-6、10-12月，股份公司举办两期合规官高级课程培训。

新员工入职后30天内，所在单位应组织其完成基础课程合规培训，并向其发放合规行为准则。

各单位业务部门在组织业务培训时，应纳入合规培训的内容。各单位应根据合规管理的最新要求，组织相关的合规培训。

（二）宣贯

2020年度，各单位可采取组织培训班、设置网站专栏、制作合规手册及宣传展板、发布合规时讯及合规视频、开展合规知识竞赛或报纸及微信公众号等方式开展合规宣传，宣传合规知识，鼓励员工、业务合作伙伴就合规问题进行咨询或举报，培育企业合规文化。

4-12月，股份公司举办合规知识竞赛活动，激发员工学习合规知识的热情，并进一步提升全体员工的合规知识水平。