工程局葛洲坝公司审计部部长2020年述职述廉报告

2019年，在集团公司和股份公司审计部正确领导下，我带领审计部全体员工紧密围绕年度重点工作，坚持以问题和风险为导向，以困难企业、亏损项目、投融资项目、境外业务为重点，摸清真实情况，防范企业经营风险，充分发挥内部审计“监督、评价、服务”的职能。现将2019年度具体情况汇报如下：

一、KPI指标完成情况

本年度，集团公司审计部共完成审计项目X项，为年度审计计划X项的X%，其中:任期经济责任审计X项、合规管理审计X项、内制评价X项、经营结果认定X项、亏损项目专项审计X项、完工项目终结审计X项、投资项目审计X项、资产质量认定1项、专项审计X项、境外资产管理审计X项。在超额完成集团公司年度审计任务的基础上，更加注重审计成果应用和审计职能发挥，为企业固本强基、提质增效发挥了积极作用。

二、重点工作完成情况

1.不断完善审计制度体系，促进企业依法合规运营、持续健康发展。

根据股份公司相关要求，结合集团公司实际情况，参与制定了《XY局违规经营投资责任追究实施办法（试行）》，并在两级公司层面探索开展违规经营投资责任追究工作，以完善国有资产监管，防止国有资产流失；组织修订《审计工作规定》、《审计工作考核评比办法》、《财务审计办法》及《合规管理审计办法》，不断完善审计制度体系，促进企业依法合规经营。

2.认真组织完成2018年度经营结果认定工作，促进子（分）公司经营绩效考核结果客观公正。

积极组织审计部、财务部、成本部、物设部相关人员完成对集团公司所属15家基建类子（分）公司及项目部2018年度财务报表反映经营结果的复核认定工作，核实企业资产质量，客观、公正 ……此处隐藏3385个字…… 想，审计资源和审计信息未得到充分开发和利用。

2.审计工作质量有待进一步提高。未建立审计质量评估制度，缺乏全过程质量控制体系和评价机制。

3.年度经营结果认定工作不尽人意，认定方法、认定程序和审计手段还需不断创新。

4.审计信息化建设停滞不前。未充分利用现代化信息手段开展审计工作，审计质量和工作效率受到一定影响。

5.审计队伍建设还需进一步加强。审计力量与审计任务之间的矛盾依然突出，审计人员的能力、素质与企业快速发展的要求不匹配。

上述问题和困难，需要我们在今后工作中加以克服和解决。

五、2020年工作设想

2020年，我们将继续围绕企业管理中心工作，认真落实股份公司对年度审计工作的要求，把握内部审计客观公正的基本原则，服务企业、不断创新、防控风险、创造价值，确保圆满完成各项审计工作任务。重点做好以下工作：

1.加强审计制度建设，夯实管理基础。

2.加强审计信息化建设，提升审计效率与质量。

3.创新审计方式方法,充分发挥审计的监督及服务作用。

4.探索开展审计质量评估，切实提升审计工作质量。

5.加大投资、境外业务审计覆盖面，降低企业经营风险。

6.持续开展经营结果认定、亏损治理、合规管理审计，不断提升企业发展质量。

7.加大审计发现问题整改力度，促进企业提质增效。

8.加强组织领导，严肃经营投资亏损责任追究。

9.继续做好管理建议及风险提示活动。

10.深入开展企审共建工作，营造良好的外部审计环境。