工程局葛洲坝公司审计部部长2020年述职述廉报告

2019年，集团公司内部审计工作在各级领导的关心指导以及各位同事的支持帮助下，超额完成年度审计计划。按照部门分工，我配合部长圆满完成各项工作，现将一年来的主要工作情况汇报如下：

一、完成的主要工作

（一）按季度组织开展两级公司合规管理审计。重点关注企业经营管理行为执行国家法律法规、企业内部章程制度情况，以合规管理审计倒逼业务规范化，降低合规风险，提升集团公司合规治理水平。根据外部监管要求的变化，及时组织人员对合规审计方案及审计方式进行调整，确保达成审计目标。

（二）积极参与企业内部重组，客观公正鉴定经营结果。积极参与X公司与X公司的重组工作，组织开展对X公司X个在建X项目、X个完工收尾项目等移交审计，确定移交时点项目真实经营结果，为准确划分移交双方经济责任奠定基础。

（三）组织开展对X公司、X机械公司的经济责任审计。按照人力资源部的委托，组织人员开展对X公司及X公司原任总经理的经济责任审计，结合移交项目审计结果，客观公正鉴定经营结果，划分任期责任，为领导干部的考核任用提供依据。

（四）加大审计发现问题整改力度，形成内部审计闭环管理。按照《审计发现问题整改管理实施细则》的要求，将2019年度集团公司层面审计发现的问题进行梳理后建立问题清单，通过2019年审计发现问题整改联席会将问题向责任督导部门进行移交，建立审计发现问题信息共享和整改联动机制，防止审计发现问题重复出现，形成审计闭环管理。

（五）组织审计案例库编写，为实现审计认定标准化发挥积极作用。根据年初集团公司两会精神，按照部长要求，组织人员对近两年内部审计发现的问题进行分析提炼和总结，编制并下发审计案例库，对两级公司日常审 ……此处隐藏1647个字…… 质量把关，确保审计结果公正可靠。

二、个人廉洁自律情况

为了更好的履行自己的职责，不断加强政治理论学习，积极参加“不忘初心，牢记使命”主题教育实践活动，进一步学习XXX理论，提高党性修养和政治素养；深入学习党的十九届四中全会精神，努力做到用先进思想武装头脑、指导实践、推动工作；坚持求真务实，言行一致的工作作风，恪守审计人员职业道德，本着客观公正、实事求是的原则开展审计工作，认真履行职责，保证审计结论的准确性；持续加强反腐倡廉理论及企业领导人员廉洁从业有关规定的学习，廉洁奉公、忠于职守，没有发生违反廉洁自律规定和企业各项规章制度的行为。

三、存在的不足及下一步工作的设想

回顾2019年的工作，仍存在以下不足：一是内部审计的覆盖面及审计质量仍有较大的提升空间；二是审计创新能力不足。针对以上问题，今后将积极配合部长，按照领导要求进一步理顺内部审计管理体制，有效减少审计监督的盲区，推动审计队伍建设，为形成高质量的内部审计成果创造条件；进一步探索突击审计、风险导向审计等，在两级公司推动形成审计创新的良好氛围，切实提升审计的效率和效果。

2020年我将继续配合部长做好如下工作：一是继续加强审计体系建设，强化审计队伍培养，理顺内部审计体制机制；二是聚焦企业中心工作，以风险为导向开展审计工作，创新审计方式方法，强化审计制度建设；三是进一步提高审计业务覆盖面及审计质量，确保审计职能的履行；四是继续加大对审计发现问题的整改管理力度，提高整改质量，进一步完善审计发现问题整改机制；五是进一步落实违规经营投资责任追究工作，形成审计震慑力；六是进一步推进内部审计质量评估工作，持续提升审计质量。