关于进一步做好风险辨识加强风险管控的通知

根据年初集团公司董事会对全面风险管理工作的有关要求，结合集团公司“大学习、大调研、大改进、大提高”活动的开展，为充分发挥风险导向作用，切实做好做实全面风险管理工作，为企业改革发展保驾护航，现对进一步做好风险辨识、加强风险管控有关事项通知如下：

一、转变观念，提升风险防控意识

开展全面风险管理工作，不仅是国资委要求的一项十分重要的工作，更关系到企业的持续、健康、稳定发展。有效开展全面风险管理工作，能够提高企业管理水平，增强企业竞争力，对实现战略目标、创造企业价值具有重要的支撑作用。各子、分公司、机关各部门要认清开展全面风险管理工作的重要性，充分认识当前和今后一段时期内市场环境变化对企业经营管理的持续影响，本着从实际出发，务求实效的原则，以对重大风险、重大事件、重点单位、重要业务的管理和重要流程的内部控制为重点，组织所属单位、所属业务系统开展风险辨识工作，找出企业风险源，积极主动应对各种风险。

二、全面梳理业务流程，找准风险点

各子、分公司、机关各部门要通过收集和分析影响企业经营和发展的各种内外部信息，尤其要关注由于当前经济形势变化、市场环境改变等所产生的新的风险因素，立即组织排查企业的风险点，对所属业务流程进行全面梳理，确认风险管理的重要领域，确定风险管理的关键流程，找出影响企业目标实现的各类内、外部风险，并对风险进行识别、归纳、定义（风险种类表示例详见附件1）。

三、制定风险管控方案，抓好控制措施落实

各子、分公司、机关各部门要组织分析本单位、本业务系统所辨识出的风险产生的原因以及风险发生后可能给企业带来的影响或损失，对风险所属主要业务流程进行梳理，找出制度缺陷、管理漏洞和薄弱环节，并研究制定相应的风险管 ……此处隐藏3401个字…… 活动中的职责和权力，企业将在投资决策后评估、投资退出环节进一步完善制度建设，并将加强对投资的后续管理，充分发挥委派的董事、高管团队、财务总监的作用，即时掌握投资单位的运营、投资收益情况。

对于项目风险指数小于6分的投资项目，原则上项目风险基本不影响审议结果；对于项目风险指数介于6分-12分之间的投资项目，需慎重审议，必要时在完善可行性报告的风险应对计划后再次组织评估；项目风险指数超过12分的投资项目，原则上不予以审议通过。对于项目批准/实施时间间隔大于半年的投资项目，需结合内外环境变化，对项目可行性报告进行回顾分析。 涉及的主要所属企业 公司和所有所属企业 涉及的重要流程 投资决策流程、投资管理流程、投资退出流程   

 

 

  XT十局集团有限公司办公室 2018年6月7日印发