工程局合规管理制度

第一条 为建立健全XX集团有限公司（以下统称“公司”）合规管理体系，完善合规管理机制，明确合规责任，培育合规文化，实现公司依法合规经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》，国务院国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》（国资发法规〔2015〕166号）、《中央企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定》（国资党发法规〔2017〕8号）、GB/T 35770-2017 《合规管理体系 指南》、《中国X合规管理制度(试行)》（X股份法规〔2018〕26号）、《XX集团有限公司章程》及其他有关规定，结合集团公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司本部、各事业部、子（分）公司及其管理或设置的项目经理部（指挥部）、办事处等单位（以下统称各单位）。

第三条 公司及其各单位开展经营管理工作，必须严格遵守所适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范，将落实合规管理要求融入生产经营和经营管理全过程，纳入考核、严格兑现，确保依法合规经营。

第四条 本制度所称的合规是指公司及全体员工的经营生产和履职行为应当符合法律、法规、规章及其他规范性文件，党内法规，监管规定、行业规范、自律规则，公司内部规范性文件，以及诚实守信的道德准则（以下统称“规则”）。

第五条 本制度所称的合规管理是指公司通过制定、执行并持续改进合规管理制度，建立合规管理机制及流程，培育合规文化，防范合规风险的行为。

第六条 合规管理应遵循以下原则：

（一）全面性原则。公司合规管理应当覆盖所有业务、各个部门、分支机构、各层级子企业和 ……此处隐藏14743个字…… 意见   合规专项管理部门 部门名称 审核意见 审核人签字                   法

律

合

规

部 审核意见 一、审核所依据的法律法规及相关规章制度

二、具体审核意见

（可另附页或单独出具专项审核意见）

审核人   复核人   部门负责人审批                

附件2

重大事项合规审核意见表

编号： 审核发起部门   审核事项及

相关资料   审核发起部门

意见   合规专项管理部门 部门名称 审核意见 审核人签字                   法

律

合

规

部 审核意见 一、审核所依据的法律法规及相关规章制度

二、具体审核意见

（可另附页或单独出具专项审核意见）

审核人   复核人   部门负责人审批   首席合规官意见   分管合规领导意见