物贸公司加强合规管理机构建设的实施方案

根据股份公司《关于加强合规管理机构建设的通知》精神，为建立健全合规管理体系，全面深化合规管理工作，经集团公司合规委员会研究决定， 现将有关加强管理机构建设的有关要求通知如下：

一、设置合规管理机构

（一）设置要求

集团公司已下发《关于成立XT物资集团有限公司合规委员会的通知》（铁物发展〔2019〕227 号），成立了合规管理委员会和合规办公室，合规办公室和法律合规部合署办公。

按照股份公司要求，综合性、规模较大的子公司必须依照集团公司设置合规委员会和合规办公室，合规办公室与法律合规部合署办公。其他子公司可根据实际工作需要参照执行，不设立专门机构的，必须设置首席合规官和1 名合规官。

（二）管理职责

1.合规管理委员会主要职责如下：

（1）持续推荐本单位合规管理体系建设，对本单位合规管理总体目标、基本政策进行审议；

（2）承担合规管理的组织领导和统筹协调工作；

（3）审议本单位合规制度并监督落实；

（4）定期召开会议，研究决定合规管理重大事项；

（5）定期听取本单位及下属单位首席合规官合规管理工作报告；

（6）监督本单位合规风险防范，提出完善本单位合规风险管理的有关意见；

（7）审议决策本单位合规管理的其他事宜。

2.合规办公室主要职责如下：

（1）组织起草、修订合规管理计划、制度及流程，并监督实施；

（2）统筹规划、安排和协调合规管理工作；

（3）组织开展合规审查、考核、评价工作；

（4）指导本单位和下属单 ……此处隐藏2171个字…… 询并反馈意见建议；

（6）负责外部合规检查、质询和调查的日常联络及报告工作；

（7）主动识别、评估、监测和报告合规风险，提出风险防范和应对方案；

（8）定期对合规风险的防范监督工作进行自查与评价，撰写合规工作报告；

（9）参与合规审查、考核、评价，督促违规整改和持续改进；

（10）负责审查业务部门对第三方的尽职调查情况；

（11）受理投诉和举报，对违规事件进行调查，并提出处理意见或整改建议；

（12）负责组织或协助开展合规培训；

（13）收集、整理、审阅、评估合规制度、文件、记录和资料，准备并配合监管人和调查人实地考察、访谈和撰写工作报告；

（14）其他合规管理工作。

三、时间要求

合规管理机构建设既是世行合规整改的要求，也是公司合规管理工作的必然需求，务必高度重视，机关各部门应在2019 年9 月30 日前、各子公司应在2019 年9 月28 日前，将本单位及下属单位《合规机构设置、人员配备统计表》电子版、盖章扫描件及相应的设置、任命文件报送至集团公司法律合规部（合规办公室）。