工程物资集团2018年风险内控工作报告

2018年物资集团严格按照股份公司“稳增长 高质量”战略部署，以公司“一二三四”战略路径为指引，积极开展内部控制与风险管理工作，勇于改革创新，狠抓工作落实，风险内控水平不断提升，有效化解经营风险。下面就物资集团2018年风险内控工作开展情况以及2019年风险内控工作计划作如下汇报：

一、2018年风险内控体系建设情况

物资集团不断推进本级风险内控与业务经营相融合，加强信息化建设，关闭管理漏洞。同时积极开展三级单位风险内控体系建设，培养风险内控专业人才，提高风险管控意识，有效防控经营风险，为企业持续健康高质量发展保驾护航。

（一）风险内控工作不断深入。

1.修订三级单位内控评价底稿。

为确保三级单位内控评价工作有效开展，准确、真实、有效识别风险点，物资集团以企业战略目标为出发点，将业务风险管控要求融入内控评价底稿，以绩效考核为推动力，有效推进风险内控工作，不断提高三级单位的风险管控水平。

2.组织风险内控业务培训。

为切实提高风险内控工作人员的业务素质和工作能力，物资集团利用自身风险内控人才资源，面向公司本级及各子公司开展风险内控业务培训，系统讲解风险内控工作内容、原则和流程，进一步强调风险内控工作的重要性和科学性，有效提升公司风险内控业务人员的工作水平。

（二）内控评价工作有序开展。

1.评价组织。

物资集团内控评价工作严格按照风险内控工作要求开展，由公司发展规划部牵头，相关部门配合。子公司内控评价工作由公司本级统一部署，各公司风险内控牵头部门负责组织，有序开展。

2.评价范围。

年度内控评价范围包括公司本级及下属10家子公司。涉及压 ……此处隐藏11213个字…… 的同时，努力提高企业自身的融资能力，提升授信规模及质量，力争获得低保证金和低敞口费的银行融资。三是进一步加强融资策略研究，创新融资模式，积极引入社会资金，增加权益性资本，保持适度的负债结构，将降杠杆与提质增效、资产盘活、结构调整、深化改革等重点工作紧密结合。四是深入执行预算控制。强化事前审核，规范审批程序，加强贷后监督，跟踪资金流向，确保资金使用安全有效。五是通过财务共享平台，发挥好“核算中心、管控中心、数据中心、价值中心”职能，统筹安排资金计划。六是狠抓两头，加强客户信用管理和应收账款管理，合理预测资金风险。

三、意见和建议

结合公司风险内控管理及内控评价工作所反映出的问题，为更好的推进风险内控体系建设，落实“打造品质铁建”的目标要求，践行“合规内控向管理内控转型”的工作思路，提高企业风险防控水平，提出如下建议：

1.建议X公司通过年度内控评价尽快熟悉股份公司系统内各单位风险内控管理情况，并充分利用原有成果缩短了解时间，创新完善管控机制。

2.继续加大风险内控业务技能的系统性培训，特别是公司管理层及三级单位相关人员，推进三级单位风险内控体系建设。

3.在年度内控评价结束后，及时组织评价工作研讨，总结和交流经验，探索创新新的管控模式，推进“合规内控向管理内控转型”。