某集团公司全面风险管理报告

XX

XX年度全面风险管理报告

目录

一、上一年度全面风险管理工作回顾3

(一)全面风险管理工作计划完成情况3

(二)重大风险管理情况6

(三)内部控制系统建设情况14

(五)风险管理信息系统有关情况15

(六)建立健全全面风险管理体系其他有关情况15

二、XX年度企业风险评估情况18

(一)对未来风险总体形势的研判18

(二)XX年风险评估情况20

(三)XX年度风险评估结果23

(四)重大风险关键成因量化分析26

(五)风险坐标图27

三、XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况28

(一)XX年度风险管理工作计划28

(二)XX年度重大风险管理情况32

四、有关意见和建议49

附件1：风险评估标准50

一、上一年度全面风险管理工作回顾

(一)全面风险管理工作计划完成情况

上一年，XX(以下简称“集团公司”或“公司”)认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计、施工一体化重组工作。经国务院批准，集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立。新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司、中国水电 ……此处隐藏12632个字……

2.风险管理组织体系建设情况

去年,集团公司在改革重组进程中搭建总部层面的全面风险管理与内部控制体系，组建内部控制与风险管理领导小组，由集团公司分管副总担任组长，总会计师担任副组长，并成立内部控制与风险管理办公室和日常办事机构。

设置董事会的成员企业，董事会负责全面风险管理与内部控制体系的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施全面风险管理与内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业全面风险管理与内部控制的日常运行。公司在董事会下设审计与风险管理委员会，全面负责公司风险管理与内部控制工作;在经理层设置了全面风险管理与内部控制领导小组，具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展;在职能部门明确了企业发展部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门，并专设了风险内控处，具体负责风险管理与内部控制相关管理工作。

风险管理与内部控制领导小组在成立之处就明确集团公司全面风险管理与内部控制体系初步建设、运行维护和监督评价过程中的重大事项，审定各部门提交的风险管理策略和重大风险管理解决方案。

在公司风险管理与内部控制领导小组的领导下，公司风险管理与内部控制办公室负责统一组织和协调全面风险管理和内部控制工作，系统制定了相关风险管理工作办法，并组织开展了多次风险管理先进经验交流或专题培训。

公司各职能部门、事业部严格执行全面风险管理与内部控制的基本流程，定期开展风险辨识工作，编写评估报告，不断完善各种风险的内部控制机制，对评估出的重大风险制定解决方案并做到基本贯彻落实。各成员企业风险管理与内部控制办公室均为本企业制定风险管理实施细则，定期向总部反馈工作进展情况并接受总部相关部门的监督与评估。