公司合规管理规定（新设合规部）

第一条为实现公司战略目标，建立有效的合规风险管理机制，确保公司稳健经营、健康发展，根据相关国家法律法规和监管规则，结合本公司实际，制定本规定。

第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本规定实施合规管理。

合规是指公司及员工的经营管理行为和业务活动符合国家法律法规、部门规章和其他规范性文件，符合自律组织的行业规范和自律准则，符合公司制定的规章制度，符合社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则，而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财务损失或者商业信誉损失的风险。

合规管理是公司内部的一项核心风险管理活动，包括建立合规组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，识别、评估、监测、检查、报告和应对合规风险的管理行为。

第三条公司建立董事会领导下的，由公司经营管理层、各部门、业务线和分支机构以及全体员工主动合规与合规总监和合规管理部门等合规管理相结合的全方位、多层次的合规管理组织架构。

第四条公司及员工的经营管理行为和业务活动应当严格遵守有关法律、法规和准则的要求；公司的合规管理应当覆盖公司各个部门、业 ……此处隐藏11808个字…… ，合规总监参与有关考核。合规总监和合规部负责对各部门、业务线和分支机构的合规情况考核。

第七十四条合规总监由公司董事会负责考核，合规部及其人员由合规总监负责考核并决定其奖惩和任免。

第七十五条各部门、业务线和分支机构专职的合规专员由合规总监考核。对各业务部门和分支机构设立的兼职合规专员进行考核时，合规总监所占权重应当超过50%。对中后台设立的兼职合规专员进行考核时，合规总监所占权重为5%。

第七十六条对于在工作中积极提出合规建议，或者识别或协助识别合规风险，避免了重大合规风险或合规损失的部门、业务线或分支机构及人员，公司给予必要的物质奖励和精神鼓励。合规部或合规管理人员在公司合规管理工作中尽责履职，表现突出，识别或协助识别重要合规风险的，公司给予表彰和奖励。

第七十七条在经营管理中不遵守有关规定和制度，造成潜在合规风险或已经给公司造成损失的，由合规总监或合规部视情况自行或会同有关部门共同查清事实，并依据有关规定作出处理，或移送有关机关处理。

第七十八条本规定适用于本公司各部门、业务线和分支机构。有关全资或控股子公司参照本规定制定本公司的相关规定，并负责具体执行。

第七十九条公司按照相关规定，对境内子公司合规事务进行垂直管理，并敦促境外子公司满足所在地监管要求。

第八十条根据公司合规管理工作需要，合规总监和合规部可以制定本规定的实施细则或分类工作细则。

第八十一条本规定由董事会授权合规总监或合规部负责解释。

第八十二条本规定自董事会审议通过之日起施行，公司于XX年X月X日修订的《合规管理暂行规定》废止。