合规知识竞赛活动方案

合规知识竞赛活动方案

为深入贯彻习近平法治思想和党的XX大精神，全力落实集团公司"坚持依法合规治企"兴企方略，进一步引导广大员工增强合规自觉性和合规意识，营造依规办事、合规从业的良好氛围，按照公司合规管理工作部署，企管法规部、群团工作部联合举办首届"合规杯"知识竞赛活动，方案如下：

一、活动主题

强合规控风险助力二次创业

二、竞赛活动目标

持续提升全行员工主动合规意识，增强履职能力和制度执行力，提升部门和支行负责人的管理能力，坐实主体责任，充分发挥第一、二道防线的作用，守住合规经营底线，推动分行内控合规管理工作"更严、更细、更实"，营造良好的合规文化氛围，为分行"二次创业"加油助力。

三、活动时间

2022年X月X日－2022年X月X日

四、参赛范围

分行各部门、营业部及各支行

五、竞赛活动内容

本次内控合规竞赛活动包括五项内容：培训学习权重25％、25分，制度执行权重35％、35分，日常工作配合权重20％、20分，合规文化宣贯权重20％、20分，此外设加分项10分，竞赛活动记分采取百分制，百分外加分项15分，详见记分表（附件：分行2022年度内控合规竞赛活动记分表）。具体竞赛活动内容如下：

（一）培训学习（25分）

1.培训学习（ ……此处隐藏1898个字…… 扣5分；未按要求内容报送的，一次扣1分，最高扣5分。

（四）合规文化宣贯（20分）

1.宣传活动（10分）

各部门和支行应积极开展各项宣传活动，按要求报送学习和宣传活动开展情况的资料。未按要求开展学习和宣传活动的，一次扣1分，最高扣5分；未按要求报送学习和宣传活动资料的，一次扣1分，最高扣5分。

2.合规作品征集（10分）

各部门和支行应积极参与分行合规作品征集活动，宣贯合规文化，提升主动合规意识。在征集时间内按要求数量和质量报送的，得10分；超出报送数量，质量符合要求的在加分项记分；未报送的不得分。

（五）加分项（15分）

1.风险防控（5分）

各部门和支行发现并堵截风险事件的，及时将相关情况报送风险合规部的，一次加1分，最高加5分；通过其他渠道获取信息的，减半加分。

2.合理化建议（5分）

各部门和支行提出有利于内控合规管理的合理化建议，被分行认可采纳实施的，1条加1分，最高加5分。

3.合规文化作品（5分）

积极响应合规文化宣贯，踊跃报送合规作品，宣传及作品亮点突出，鼓励原创，对超出报送最低数量的，一件作品加1分，最高加5分。

六、奖项设置

内控合规竞赛活动设置团体奖和个人奖各三名，团体奖根据各机构年度内控合规竞赛记分表记载的最终得分进行排名，对本次竞赛表现突出的个人设置个人奖项。具体如下：

（一）团体奖项

合规先进集体三名。

（二）个人奖项

合规先进个人三名，每人奖励500元。