关于开展“合规管理强化年”活动方案

关于开展"合规管理强化年"活动方案

为扎实开展好"合规管理强化年"活动，全面贯彻落实公司关于合规管理的各项安排部署，建立合规意识更加牢固、风险防控更加有效的合规管理体系，结合工作实际，制定本活动方案。

一、组织领导

公司成立"合规管理强化年"活动领导小组，负责组织开展依法合规经营管理方面的专项行动，建立工作机制，协调重大事项，监督整改问题。

组长：××

副组长：××××

成员：××××

领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，负责本次活动的具体实施和日常工作，并具体承担向上级公司"合规管理强化年"活动办公室汇报和沟通协调工作。

二、工作重点

1.强化合规制度建设。持续开展规章制度再梳理、业务流程再优化、操作流程再捋顺工作，及时将外部监管要求转化为公司内部规章制度、持续建立更加清晰、简洁、易懂的公司合规操作指引。

2.强化合规责任落实。进一步明晰合规主体责任、管理责任和监督责任，引领全体员工各司其职、协调配合、上下齐力，共同推动合规管理各项工作有效落地。

3.强化合规风险管控。全面系统梳理生产建设和经营管理涉及的合规风险，形成合规风险清单，对重大 ……此处隐藏2480个字…… 100％。针对合规风险，组织相应的专业合规培训，进一步提升干部员工合规意识和能力。

9.开展全员岗位风险排查。开展全员内控自测工作，员工对自己工作岗位中的内部控制与合规执行情况进行自查和评估，对业务操作流程进行再梳理，排查风险点。在自我检查和评估中，每个员工都要提交自己的内控与合规评估报告，并提出至少一项内部控制与合规建设、执行方面的合理化建议。

10.组织开展综合治理专项行动。将依法合规治企和强化管理作为重要内容加入到公司年中领导干部会议，持续深化推进依法合规治企工作。

（三）检查总结阶段（2023年××月-××月）。各部门要认真检查总结实施方案落实情况，对合规管理工作进行全面的自查自改。按照公司的统一要求，将对各部门工作开展情况进行检查验收。

六、相关要求

（一）加强组织领导。"合规管理强化年"活动在公司统一领导下开展，各部门根据业务职责，分工协作，密切配合。各部门负责人要对重点问题亲自研究、难点问题亲自推动，切实将专项工作安排部署好，组织实施好，抓紧抓实、抓出成效，完成预期任务目标。

（二）学习先进经验。各部门要加强沟通交流，相互学习借鉴，注重研究解决重点难点问题，补齐短板，健全工作体系，推动合规管理工作走深走实。

（三）加强工作统筹。各部门要持续深化整改、综合治理专项行动与"合规管理强化年"工作统筹部署，一体推进，确保各项工作取得实效。