集团公司贯彻落实案防工作总结

集团公司贯彻落实案防工作总结

年初以来，集团公司认真贯彻落实监管部门案防工作要求，不断强化案防责任落实，加强内控制度执行约束，防范重点领域案件风险，加大案件处置力度，案防工作有效开展，为推进经营发展提供了有力保障。

一、案防工作开展情况

（一）强化案防基础管理，推进案防责任逐级落实

一是逐级压实案防责任。年初，组织逐级签订了《案防目标责任书》，对全年案防工作任务、监管通报及案防会议要求、案防评估发现的问题分别进行了责任分解，明确了工作措施、落实要求及责任机构、承办部门、工作时限，确保案防压力及时传导，案防责任有效落实。

二是定期召开案防会议。组织召开了2022年度案防工作会议，对全年案防工作进行安排部署；按季分别召开了案防工作例会，及时传达监管要求，分析案防形势，通报案防情况，明确案防任务，对案防重点工作进行安排部署，并提出具体工作要求。

三是梳理完善案防制度。制定印发了《案件处置实施办法》，对案件处置工作要求、流程、内容及报告时点、路径等进行了规范；梳理了监管部门及集团公司近年来出台的各项案防制度，编印了×万册《案件防控制度汇编》供各层级学习查阅。

四是加强案防培训教育。组织举办了案防专题培训，促进各级机构案防人员系统掌握案防制度及要求，进一步提升了案防条线人员的工作能力；按季组织对监管部门 ……此处隐藏3684个字…… /p>

（三）注重风险管理，夯实案防管理基础。持续深入开展"制度执行年"活动，强化制度建设与风险排查，提升制度的执行力。要坚持审慎原则，将风险管理纳入业务的准入、流程及后续管理环节中进行定性、量化或提示，完善各项业务制度流程，促进业务规范化管理。要有计划、有目的、有针对性地开展案件风险排查，紧盯内控薄弱环节和重点领域、重点问题、重点机构、重点人员进行风险排查，提升风险排查的有效性。要科学设置任务考核指标体系和考核方式，并将案件及风险考核指标纳入各条线管理中，坚决遏制重规模、冲数字等不审慎行为。

（四）严格整改问责，巩固案防工作成效。对各项检查发现的问题及整改情况进行一次"大起底"，梳理未整改的问题底数，按机构、人员建立问题台账，持续跟进问题整改，遏制屡查屡犯问题。进一步建立完善整改问责机制，明确落实整改、监督整改及实施处罚、款项收缴、处分入档、监督处罚的责任主体，并配套相应的考核惩戒及联动措施，扎实推进整改及问责工作。对屡查屡犯、屡纠屡错和各类同质同类出现的操作风险隐患和重大违规行为，实行"硬约束""零容忍"，不仅追究当事人的责任，还要追究上级的管理责任，做到违规必纠、违规必罚。

（五）加强文化建设，建立正向激励政策。要多角度多层次构建积极向上的企业文化，营造团结奋进、无私奉献的工作氛围，增强凝聚力和员工的责任感。通过组织开展合规讲堂、合规考试、合规演讲、分析案例等方式，将合规文化潜移默化地渗透到业务经营管理的各个领域和环节。完善用工制度和收入分配制度，促进员工以正向的、积极的以及"主人翁"的态度，更加有力地推动集团持续稳健运营。