X集团公司合规管理办法（2023版）

X集团公司合规管理办法（2023版）

X集团公司管理办法

第一章总则

第一条为了加强集团合规管理工作，建立科学合理的合规管理体系，有效防控合规风险，保障依法合规经营，促进法治建设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等有关规定，结合集团实际，制定本办法。

第二条本办法适用于集团总部、战略单位、直管单位和实体企业（以下统称各单位）的合规管理活动。

第三条本办法所称合规，是指各单位经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、企业规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指各单位及其员工在生产经营、企业管理过程中因违规行为引发法律责任造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动.

第四条开展合规管理工作，应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥各单位党委（党组）领导作用，落实全面依法治国战略部署，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入企业经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多 ……此处隐藏9806个字…… 理人员、重点岗位人员和新入职人员培训的必修课。

第四十四条各单位应当加强合规宣传教育，及时发布合规手册，组织签订合规承诺，强化全员守法、合规经营意识。

第四十五条各单位应当引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为的合规性负责，培育具有企业特色的合规文化。

第八章信息化建设

第四十六条各单位应当加强合规管理信息化建设，结合实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。

第四十七条各单位应当定期梳理业务流程，查找合规风险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规亩查，强化过程管控。

第四十八条各单位应当将合规管理信息化建设纳入其年度信息化建设工作计划中，加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，实现数据共用共享。

第四十九条各单位应当利用大数据等技术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。

第九章监督问责

第五十条违反本办法规定，因合规管理不到位引发严重违规行为的，集团首席合规官可以约谈企业有关负责人，有关部门应当根据集团相关规定对事发单位责任人和直接责任人进行问责。

第十章附则

第五十二条战略单位、直管单位、实体企业可以根据本办法，结合各自实际，制定本单位的合规管理实施细则，督促所属单位建立健全合规管理体系。

第五十三条本办法由集团法律合规部负责解释。

第五十四条本办法自2023年1月1日起施行2021年印发的《XX合规管理办法》同时废止。