合规管理主题征文

念好合规管理紧箍咒 依法经营保障公司稳健发展

合规管理是建设法治企业的基石，是企业内部控制的有力依托。近来，国企改革步伐逐步加快，加强国企合规管理，不仅是国企贯彻落实中央“依法治企”精神的外在要求，也是提升企业核心竞争力、应对市场风险与挑战的内在需要。当前，中国工程全面推行合规管理，是立足实际、适应形势，推进治理体系和管控能力现代化、国际化的重要举措，对规范企业和员工行为、提高市场竞争力和话语权、防控经营风险，树立中国工程良好形象，具有重要意义。作为一名基层法务工作人员，在此，结合多年工作实践和自身对合规管理的认识，谈谈自己的一些看法。

一、当前企业合规管理面临的现状和问题

目前，大部分企业正处于合规体系建设、整合、评价和改进阶段。中国企业合规管理的探索之路，依然任重而道远。

1、企业合规呈现三个“新趋势”。

不同于法务人员日常工作中通常所要面对的合同审查、法律事件处理等法律事务管理工作，合规工作要更为复杂。对于合规部门的人员来说，除了需要面对静态的国家法律外，还要接受监管机构动态的严格监管。企业合规目前正呈现出三个新趋势：范围越来越广、内容越来越难、业务越来越新。从范围上来讲，它会涉及环境保护、安全生产问题；其次，对于没有任何司法权限的企业法务来说，调查……此处隐藏4352个字…… 规风险评估。要组织相关人员开展全过程、全业务链的合规风险辨识工作，以加强制度建设为依托，对照各岗位职责、业务流程，查找没有法律、制度依据的自选动作，深入分析岗位合规风险，划分风险等级、制定防范措施，查找合规风险点。不断探索合规问责制度，发生违规事件后，依据岗位职责、权力清单，认定和追究责任人违规责任大小，组织全员合规培训，开展警示教育。

三是推行权力清单制度。全面梳理岗位权力清单，将各部门、各岗位的职能、权限，以清单方式公示，将各项权力阳光化、规范化，编制权力运行流程图、重要事项合规审查制度，切实将权力关进制度的笼子里，有效规避因人设岗、职权交叉、责权不对等的现象发生。从有利于初期工作开展及保证合规部的独立性两方面出发，明确法律合规部职责，明确公司人力资源部、审计监察部、风险管理部等职责划分。

三、结尾.他山之石

文章结尾，有必要向各位同行隆重推荐一下自己最近看的一部电影：《Eye in the Sky》（中文名“空中之眼”）。这不仅是一部以英美反恐战争为主题，探讨在战争中生命价值和人性选择的作品，更是一部反映当代大企业合规、法务和风控部门人员（简称“合法风”）工作生活的电影。片中重要军事行动的决策过程，像极了现实生活中大企业在重要决策时，法务、合规等部门与业务部门互相扯皮、互不相让、斗智斗勇的过程。电影对如何做好法务、合规和风控的工作也提供了不少好的借鉴，让从事合规工作的我颇受启发。企业的决策过程也一样，业务部门和合规管理的冲突，也完全是不同立场和价值观的冲突，如何说服对方，达成一致，如何让对方接受“虽不完美，但更为现实”的结果，充满了艺术和技巧。