国企改革三年行动案例 工程三局：多角度、全方位打造全面风险防控体系

工程S局持续强化风险防控体系建设，结合企业发展的需求和实际，以授权管理为基础，以底线管理为重点，以分级管理为核心，以合规管理为手段，以倒查追责为抓手，推动风控体系建设日趋完善。

一、以授权管理为基础，压实风险管理责任

工程S局自2013年开始，参照上海自贸区负面清单管理办法制作综合授权书，一年一度给各二级单位下达。综合授权书的效力高于制度文件，是局属单位开展经营活动首先必须遵循的“根本大法”，综合授权书的授权，不影响授权事项履行会签和“三重一大”集体决策等管理要求。局属单位可以就综合授权的范围内且允许转授权的事项，向所属单位及项目部开展转授权，秉持谁审批、谁把关、谁负责的原则，实现管理权限的层层下放，也促进了风险管理的层层落实，持续推进企业建立管理高效、风险可控、责权对等的授权体系，在追求企业经营管理活动的效率和效果的同时，也追求企业管理风险的受控；追求赋予管理主体权利的同时，也追求管理主体责任的承担。

二、以底线管理为重点，严把风险源头关卡

坚持底线原则，提升企业经营质量。严格遵守工程集团各项底线管理标准，并逐步完善企业底线管理机制，由局合约法务部牵头，会同各业务部门梳理重大风险管理底线标准，细分禁止性事项、限制性事项及其他底线事项。禁止性事项是不得为一定行为的事项；限制性事项则是在符合一定前提条件或完成一定审批程序后方可为某一行为的事项；其他底线事项是指部门认为应当纳入底线管理的其他事项，比如达到一定 ……此处隐藏2665个字…… 良好形象

工程S局通过开展合规测评、制定合规标准、定期合规通报的形式，创新构建了建筑央企合规管理的新模式。首先，工程局组织律师在全局范围内开展合规测评，横向包括局及局属单位主要业务部门，纵向贯穿局至项目部四级单位，编制出具合规管理报告，主要从合规管理组织架构设计、制度体系建设、运行机制三个方面进行测评并提出合理性建议；第二，由外部机构与局总部各部门、局属各单位共同编制合规管理手册，列明各项管理事务的表现形式、风险等级、审批要求、防范要点，在现有管理模式中增加合规管理要求，实现合规风险的分级管理，为重点业务领域、重点工作环节、重点岗位人员提供具体的合规管理依据；第三，局合约法务部在每月总部办公例会上就信用中国、全国行政执法数据平台、执行信息公开网上不良信用记录做专项通报，督促各单位及时销项，维护企业良好信誉。

五、以倒查追责为抓手，促进管理效能提升

工程S局建立诉讼案件倒查机制，在重特大案件发案后，倒查案件所涉项目是否按风险分级管理要求及时识别、化解风险，是否存在违规行为，局将在管理考核、奖项评选等方面给予处罚，以此引导局属各级单位更为重视提前介入和化解项目风险。同时，根据各类诉讼案件、重大风险事项中发现的违规线索，工程S局依托风控委，根据“谁管业务、谁管风险、谁管追责”的原则，由业务部门开展调查、提出追责建议，情节轻微的由各部门自行按程序处理，情节严重的报请风控委审议后按程序处理，充分发挥全面风险管理中的监督职能作用。

全面风险管理是建筑央企的生存之基、发展之本，结合当前国企改革的新要求、新方法，工程S局在激烈的市场竞争中，不断建立健全风险全过程防控机制，企业发展质量得到稳步提升。