内控评价考核情况通报

根据公司《风险管理与内部控制办法)《内部控制评价与考核管理办法))2021年度内部控制评价及考核工作实施方案要求，在总部统筹组织和各单位积极配合落实下，全系统2021年度内控评价及考核工作顺利完成。现将有关情况通报如下:

一、评价考核情况

截至2022年3月底，公司组织所属45家单位完成了内控自我评价，并对X共计13家单位开展了监督评价，已基本完成"三年全覆盖"的监督评价目标和任务，对所有单位的内控自我评价结果进行了审定并完成了考核。从内控评价及考核结果看，大部分单位"大风控"体系建设与运行取得初步成效，基本能够准确识别重大风险并制定管控策略，内部控制制度不断健全，各项风险控制措施贯穿于生产经营活动的各层面、各环节并得到有效实施，内部控制总体有效。

(一)存在缺陷和问题

2021年度内控评价工作在满足合规要求、范围充分覆盖基础上，继续采取"公司整体把控，所属单位自主灵活"的工作思路，将内控评价工作进一步充分放权，以突出反映各单位业务特点和存在的关键问题。

2021年度内控评价全系统未发现内部控制重大和重要缺陷?共认定一般缺陷301项?提出管理建议46项。通过对各单位相同或类似缺陷进行整理归类，最终将全系统存在的内控缺陷分为24类，涉及组织架构、发展战略、制度管理、人力资源管理、风险评估与风险管理、运营管理、社会责任、法律合规、投资管理、海外业务、资金管理、资产管理、信息系统管理 ……此处隐藏5934个字…… 管业务与重大风险管控有机结合。全域提升预警监测、精准防控、妥善处置能力，有效识险、排险、避险，坚决守住不发生重大风险底线。

(三)全力做好内才空缺陷整改

各单位要结合内控自我评价、现场监督评价和内控审计等发现的缺陷，以问题为导向?深入分析缺陷形成原因?找准风险源，以点带面，举一反三，开展普遍性排查和全面整改，制定切实有效的缺陷整改措施，积极推动落实。同时主动推进协同整改监督，从风险内控管理角度和业务归口管理角度，分别落实权贵范围内的缺陷整改工作?确保缺陷整改的效率和效果。

(四)全速培育风险内控专业队伍

各单位要高度重视风险内控管理工作，进一步充实风控专业人员力量，打造一支政治过硬、素质优良、结构合理的风控队伍。各层级管理单位要配齐配足专兼职风控人员，从财务、法律、业务等各部门选拔综合性风控管理人员。重点围绕"大风控"体系建设开展大学习、大培训、大练兵，多措并举，加强风控人员培训与交流，组织开展各种形式的教育培训，积极搭建风控队伍成长进步平台。在分级分类抓好全员"大风控"培训任务落实的同时，坚持学用结合，不断提高各级风控人员的业务素质和专业能力。

(五)全面推进风险内控信息化工作

风险内控信息系统V1.0已上线运行，全系统各层级已开展基于岗位的全员风险评估和已发生风险事件的收集工作?各单位要组织好本单位信息系统填报工作，并切实配合好后续相关功能的上线应用工作。

同时积极推进风险内控信息化建设，以信息化、数字化手段固化重要领域、关键环节内部管控措施，

为"大风控"体系有效运行提供支撑。