风险评估管理系统上线运行方案

为保障“大风控”体系有效运行，全面、彻底识别出公司总部及各层级单位面临的重大及以上风险并进行分层、分级管控，最大程度减少或避免各种有形或无形风险对公司造成损失或威胁，公司在推进风险评估和风险事件收集工作中，遵循“实事求是、守正创新、行稳致远”工作方针，积极贯彻落实“数字铁建”建设规划，以方便、快捷并固化信息报送与收集机制为目标，同步组织推进了风险评估管理信息系统建设探索与实践。根据X风险评估管理系统建设总体进度安排，制定X风险评估管理系统上线试运行方案如下：

一、业务范围

本次上线的风险评估系统业务范围包括：组织管理、工作授权、流程管理、风险评估填报、风险评估汇总、风险评估查询、风险信息库等。

二、目标任务

从2022年3月份开始，全系统各级单位全面使用风险评估系统开展全面风险评估业务。

三、工作原则

基于《X“十四五”信息化总体规划》中“业数驱动”的原则，业务牵头部门在本次风险评估系统上线试运行以及各级组织的业务推广过程起到主导作用。

四、组织和工作职责

基于系统上述目标和原则，现将组织和工作职责明确如下：

（一）股份公司上线试运行工作组

股份公司以X风险内控管理系统建设项目组人员为基础成立上线试运行工作组，负责开展培训、问题解答和业务交 ……此处隐藏2372个字……

3.2022年1月21日，对风险评估系统功能进行介绍和初步培训，具备视频会议条件的全系统各级风险内控牵头部门及其他业务部门各1人参加；

4.2022年1月22日到2022年2月28日，全系统各级单位完成以下工作事项：

组织系统管理员和业务人员学习用户手册熟悉系统；

逐级梳理组织树；

逐级确定系统管理员并完成工作授权；

各级系统管理员依据本单位实际业务完成审核流程设置；

各级系统管理员根据本单位实际业务情况完成其他用户工作授权；

组织用户试操作，挑选一到两家基层单位、三级单位，基层单位、三级单位、二级单位各挑选一到两个部门，完成风险评估数据导入、提交、审核，二级单位需把风险评估汇总数据提交至股份公司。

（三）后续计划

启动阶段

时间安排：2022年3月1日-2022年3月10日

主要工作内容：

1.股份公司清空试操作数据（保留组织树、审核流程、用户授权），系统回归初始状态；

2.二级单位根据试操作情况各自组织完成系统组织树、审核流程和用户授权的初始化工作。

正式运行阶段

从2022年3月11日开始，全系统各级单位全面使用风险内控系统V1.0开展全面风险评估业务。各层级单位工作完成时间要求如下：

2022年3月，完成基层单位数据导入、风险评估汇总、审核和上报

2022年4月，完成三级单位数据导入、风险评估汇总、审核和上报

2022年5月，完成二级单位数据导入、风险评估汇总、审核和上报