工程局2021年依法治企法治工作总结和2022年工作要点

2021年，X集团以国资委、股份公司法治央企建设“一个升级、两个融合、三个转变、五个突破”为核心总目标，结合X集团“1234”战略为指引，在股份公司法律合规部的指导下进一步夯实起“事前防范、事中指导、事后救济”的法律风险防范体系，从机构建设、“4+1”审核，到案件统筹管理，再到“1+9”合规制度信息化落地实施，不断提升企业依法合规管理水平，推动“品质铁建”、“法治央企”建设的深入开展。现汇报如下：

一、2021年以来的主要工作成绩和亮点

一年以来，经过全体法律战线员工的不懈努力，各项法律规章制度更加完善实用，总法律顾问履职到位，队伍建设有条不紊，法律事务机构设置完善，法律人员能力逐步加强；风险防控措施实现了规范化、制度化、流程化，做到了“4+1”审核无死角，做到事前、事中、事后的法律风险防范全覆盖；企业聚焦主业回归正轨，再无一例新增融资性贸易；合规建设紧锣密鼓，紧跟股份公司步伐，迅速落地“1+9”合规制度信息化实施方案，合规建设体系化进程正式开启；案件方面实施集中管控，X集团案件处置能力和效果大幅度提升。2021年以来，在案件进入深水区的严峻挑战下，全体法律战线的同志想尽办法，为企业大宗风险业务挽回损失共计X万元，其中现金回款X万元，避免或有损失X万元，调账抵消X万元，以 ……此处隐藏8030个字…… 制度要求，提高全员合规管理意识，提升合规管理水平，将合规管理制度化、体系化、信息化，X集团也将制定下发合规管理制度汇编与手册。当前，X集团合规工作的底线要求是不为股份公司世行解禁制造障碍，并以此为有利契机，建立起企业合规管理的长效机制。

(五）警钟长鸣，高度重视人格混同风险。前有追兵，后有围堵。全力做好清欠回款的同时，应高度重视人格混同风险。从司法实践来看，原告基本围绕着财产混同进行攻击，每个案件情况不一样，X集团基于现实情况制定了不同的应对策略，各单位要高度重视，严格执行，查漏补缺，想尽办法将此风险控制在最小范围内，巩固来之不易的资产保护成果。

四、意见与建议

股份公司的内部纠纷协调解决机制有效地减少了系统内的互相诉讼及内耗，但此机制在裁决后经常面临执行难问题，股份公司的裁决得不到快速有效的执行，将极大地影响股份公司的政令畅通，遂建议如下：

（一）内部裁决对违约金及利息的裁决力度应当适当加大，拖欠方应承担高额的资金成本及违约成本。由于裁决涉及的双方均是系统内单位，违约金及利息既不会增大股份公司整体成本支出，却能形成警示效应，让恶意违约行为的成本增大，在系统内形成诚信经营的良好局面，减少内耗；

（二）裁决的执行与政令畅通挂钩，对拒不执行股份公司裁决的单位及责任人进行行政处罚；

（三）裁决的执行与绩效考核挂钩，对拒不执行股份公司裁决的单位及责任人进行绩效扣分和经济处罚；

（四）裁决的执行与资金集中管控挂钩，对超过一定时限拒不履行裁决的，通过工程局ZT工程资金中心进行直接扣划；

（五）对于部分老大难纠纷，股份公司可特批，允许通过外部诉讼手段解决。