合规管理工作汇报工作报告

在集团公司的指导帮助下，陕西美鑫产业投资有限公司（以下简称“陕西美鑫公司”）认真贯彻落实合规管理相关法律法规和工作要求，将提升企业依法合规经营管理水平，加强法治国企建设，保障企业持续稳定健康发展作为工作主要基调开展合规管理工作，切实防范合规风险及重大法律风险，为我公司业务发展和经营管理提供了有力保障。在新冠肺炎疫情影响下，确保将公司的发展效益建立在依法合规经营的基础上，促进各项工作效果的不断提高。现将陕西美鑫公司合规管理工作进展情况报告如下：

一、合规管理工作开展情况

合规管理工作开展以来，陕西美鑫公司认真对照集团公司下发的工作要求，认真落实和执行到位，合规工作进展情况良好，公司各部门和全体人员的经营管理行为符合法律法规、公司内部管理制度的规定，未发生违法违规事件，未出现由于不合规的经营管理行为而引发法律责任和声誉损失的情况，保证了公司业务的稳中有升和效益的稳步提升。

（一）建立合规管理制度，确保企业经营决策合法合规。

参照集团公司《陕西有色金属控股集团有限责任公司合规管理办法（试行）》紧密结合我公司实际情况，制定了完善了我公司的《合规管理办法（试行）》，公司各个部门和全体员工始终严格按照合规管理办法实施合规管理各项工作，目前该办法已列入我公司2021年《制度汇编》试运行，结合我公司生产经营实际情况不 ……此处隐藏2155个字…… ml target=_blank class=infotextkey>培训、合同管理、解决热点难点法律问题等方面的支撑保障作用，激发人才活力、释放人才价值。

二、存在的主要问题和不足　　

合规工作开展以来，在取得合规管理阶段性成效的同时，我们也发现合规管理仍然存在一些亟待解决的问题。　　

一是职能发挥仍需进一步提升。个别部门的合规工作职能没有有效地发挥，上下协调一致、共同防范合规风险的能力有待提高。　　

二是合规工作能力需进一步培训。合规管理工作深度不够，工作人员业务素质有待提高，培训工作亟待加强。　　

三是合规检查仍需进一步严格。合规检查还不够深入，需要进一步加大监督考核力度。同时，合规管理评价机制仍需优化，需要在实际工作中积极地改进。

三、后续工作思路　

一是继续健全完善《合规管理办法》内容，优化合规管理组织体系，确保力量充足、人员精干。后续合规工作要以合规风险防范为重点，加强对重要环节的监控与督查，定期、不定期地开展合规检查，及时发现问题、查找不足。计划将《合规管理办法》正式文件于年内印发。

二是坚持问题导向，突出合规管理工作重点，针对企业面临的突出合规问题进行预警。

三是强化制度执行力，推行责任追究制度，确保合规工作落到实处。要深入开展自查自纠工作，定期通报公司在合规经营中发现的一些问题，建立定期反馈制度，促进业务部门加以改进。

四是深入开展合规学习、培训、宣传，把合规文化建设融入到公司文化建设中去。要继续深入学习贯彻落实相关法律法规和合规经营管理规定，吃透精神，狠抓落实，确保公司依法合规经营。